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【监管案例】M证券因擅自改动注册申请文件被出具警示函

发布时间:2019-07-25 04:55 来源:未知 编辑:admin

  原标题:【监管案例】M证券因擅自改动注册申请文件被出具警示函 来源:安信证券合规法务部

  2019年7月16日,中国证监会发布了《关于对M证券采取出具警示函监管措施的决定》。上述文件显示:

  经查,M证券在保荐上海柏楚电子科技股份有限公司科创板首次公开发行股票申请过程中以落实“对招股说明书披露内容进行整理和精炼”的问询问题为由,对前期问询要求披露的“综合毛利率、销售净利率及净资产收益率大幅高于同行业可比上市公司,期间费用率远低于同行业可比上市公司等事项的差异原因分析”等内容在招股说明书注册稿(6月28日)中擅自进行了删减。另外,从7月1日到3日提交的7版招股说明书注册稿及反馈意见落实函的签字盖章日期均为2019年7月1日,日期签署与实际时间不符。

  按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第七十四条第(一)项、第(二)项的相关规定,中国证监会决定对M证券采取出具警示函的行政监督管理措施。

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